一、节能监察准备

1、将监察任务统筹安排，分别落实到各监察室，或根据实际情况组成监察小组进行实施。

2、实施监察任务前，监察人员填写《日常监察工作安排表》，由主管局长审核批准。表内应注明被监察单位名称、监察内容、监察时间、监察组长和成员等。

3、监察人员根据工作安排和任务要求制作《节能监察通知书》，并提前七日送达被监察单位，通知书的内容应包括监察的依据、监察时间、内容、方式、联系人以及被监察单位需要配合的事项等。

二、节能监察实施

根据监察内容和实际情况的需要，主要采取书面监察和现场监察两种方式。

（一）书面监察

1、书面监察是指被监察单位按照规定的监察内容、时间及要求，如实报送能源利用状况报告或其他相关资料，监察人员依据节能法律、法规、规章和节能标准，对资料的真实性、准确性进行审核。

2、如对被监察单位提供的书面材料有疑问，或发现书面材料涉嫌隐瞒事实真相及有伪造、隐匿、篡改行为可能的，应依法对被监察单位进行现场监察。

（二）现场监察

1、现场监察必须有两名以上节能监察人员共同进行，实施现场监察时应当主动向当事人出示行政执法证件，表明身份并告知监察的依据、监察事项和被监察单位享有的权利和义务。

2、实施现场监察应当通知被监察单位负责人或其委托人到场，无正当理由拒不到场的，监察人员应在笔录中如实注明，不影响监察工作的进行。

3、实施现场监察应当制作《现场监察（检查）笔录》。笔录应当如实记录节能监察的时间、地点、内容、参加人员和现场监察的实际情况，并由被监察单位负责人或委托人签署意见，签名或盖章。拒绝签字的，节能监察人员在监察笔录中如实注明。

三、节能监察结果处理

1、通过现场监察，如发现被监察单位存在不合理用能行为，但尚未违反节能法律、法规、规章和节能强制性标准的，下达《节能监察意见书》，明确指出其存在的问题以及要求采取相应改正的措施。

2、通过现场监察，发现被监察单位存在违反节能法律、法规、规章和节能强制性标准的，应当立案。

3、需要立案办理的行政违法案件，监察人员应当填写《立案审批表》，写明案由、案件来源和违法事实，承办人员签署意见后有主管局长审核并指定此案件的主办人，然后局综合法规科进行审核后交工信委负责人审批。

4、立案后，监察人员应及时进行调查、收集证据。对复印的资料应注明其与原件一致，由提供者或单位逐页签名或盖章或加盖骑缝章。对于不便直接在证据上签章的，如书证、物证、视听资料等，可以制作证据清单，经当事人确认无误，在清单上签章。对不采取保全措施，事后可能灭失的资料，应实施登记保存或封存。

5、对被监察单位有关人员展开调查和询问时，应制作《调查（询问）笔录》，记录当事人对调查（询问）过程中认定的违法行为的解释、陈述，以佐证事实。笔录必须由被调查（询问）人的阅后意见，并签名或盖章。

6、案件调查取证结束后，办案人员应将调查结果和有关证据材料加以整理，提出处理意见，处理意见必须说明所依据法律法规、裁量标准名称和具体条款内容，提交《案件调查报告》。

7、监察人员制作《案件处理审批表》签署处理意见后，由主管局长审查并签署意见。交局综合法规科审核后，送交委法规处进行审核并签署审核意见，最后由工信委负责人审批。

8、对情节复杂或者重大节能违法行为给予较重的行政处罚，应当提交市工业和信息化委员会负责人集体会议集体讨论决定。

四、限期整改

1、对做出限期整改决定的，应向被监察单位下达《限期整改通知书》。通知书应写明违法事实、违反的法律法规、节能标准名称和具体条款内容，写明限期整改所依据法律法规、裁量标准名称和具体条款内容，以及限期整改的具体期限，明确告知被监察单位依法享有的行政复议、行政诉讼权。

2、限期整改期间，监察人员应对企业进行行政指导。听取企业在整改中存在的困难，商讨解决问题的办法，指导帮助企业完成整改，制作《简易行政指导书》。

3、监察人员应当自整改期限届满之日起对被监察单位进行复查。按照规定达到整改要求的，制作《不予行政处罚审批表》，监察人员签署处理意见后，由主管局长审查签署意见交局综合法规科。综合法规科审核后，送交委法规处进行审核并签署审核意见，最后由工信委负责人审批。向被监察单位下达《不予行政处罚决定书》。

五、节能行政处罚

1、根据案审会的处理意见，对被监察单位进行行政处罚的，或没有按照《限期整改通知书》要求整改予以行政处罚的，应对被处罚单位送达《行政处罚事先告知书》。《行政处罚事先告知书》应包括拟处罚的事实、依据、适用的裁量阶次、处罚内容以及被处罚单位依法享有的陈述、申辩权。

2、拟被处罚单位提出陈述、申辩的，应及时予以受理，并制作《陈述申辩笔录》。监察人员应对当事人提出的事实、理由和证据进行复核，若成立应予采纳。

3、对违反节能法律法规、节能标准的行为，需责令停业整顿、关闭或处以超过一万元罚款的行政处罚（《郑州市行政处罚听证程序规定》第73号政府令），应对被处罚单位送达《行政处罚听证告知书》。当事人要求听证的，可以在告知后三日内提出。监察人员应当在听证的七日前将《行政处罚听证通知书》送达当事人。

4、听证由市工信委法制机构指定的非本案调查人员主持。听证时调查人员提出当事人违法的事实、证据和行政处罚建议，当事人进行申辩和质证。听证应当制作《听证笔录》，交当事人核阅无误后签名或盖章。

5、经过陈述、申辩、听证，拟被处罚单位提出的事实、理由、证据成立的，应对原行政处罚方案做出相应的调整，调整后仍需进行行政处罚的，应重新做出《行政处罚事先告知书》或《行政处罚听证告知书》。

6、拟被处罚单位在法定期限内未提出陈述、申辩、听证要求或陈述、申辩理由、事实、证据不成立、听证申请不符合条件的，填写《行政处罚审批表》，经批准后，制作《行政处罚决定书》，七日内送达被处罚单位。

7、《行政处罚决定书》应当载明下列事项：

（1）被处罚单位名称、地址；

（2）违反法律、法规和节能标准的事实及证据；

（3）行政处罚的种类和依据、适用的裁量标准和阶次；

（4）行政处罚的履行方式和期限；

（5）不服行政处罚决定，申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限；

（6）作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。

六、行政复议与行政诉讼

1、被处罚单位对限期整改或行政处罚决定不服的，可提出行政复议，对行政复议决定仍不服的，可提起行政诉讼；也可以不经行政复议直接提起行政诉讼；对于直接提起行政诉讼的，被处罚单位不可再提起行政复议。行政复议或者诉讼期间，行政处罚不停止执行。                                      

2、市工信委是行政复议或行政诉讼的应诉主体。市节能监察局配合市工信委负责做好行政复议、行政诉讼案件的组织、协调和应诉工作。

七、行政处罚的执行

1、被处罚单位应当自收到行政处罚决定书之日起十五日内，到指定的银行缴纳罚款，到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的3%加处罚款。

2、对拒不履行行政处罚决定的，监察人员填写《强制执行申请书》报批，经签发加盖公章后，提交当地人民法院。

八、结案

1、有下列情况之一的，应予以结案：

（1）按期限整改且已达到整改要求的；

（2）行政处罚决定执行完毕的；

（3）经人民法院判决或者裁定执行完毕的；

（4）被处罚单位虽未全部执行行政处罚决定书的处罚条款，但确无力继续执行，经市工信委批准结案的。

2、监察人员制作填写《结案审批表》，写明案由、查处经过、处罚决定和执行情况，分别由主管局长、委法规处签署意见，最后由工信委负责人审批准后予以结案。

九、案卷整理、归档

1、案件结案后，监察人员要根据监察过程中执法文书和相关资料顺序，对执法文书和相关资料进行整理汇总，认真填写案卷封面、目录，编写案卷页码，装订封底，形成完整的监察案卷。

2、监察人员将整理好的案卷移交档案管理人员，并办理移交手续，档案管理人员根据档案管理要求进行归档。