近期,中国证监会发函通报了部分在区域性股权市场挂牌的企业 (大部分为跨区域挂牌的企业),在有关中介机构的协助下,宣称已经或者即将在区域性股权市场 “上市”,向社会公众发售或转让 “原始股”的情况,其行为涉嫌非法活动,隐藏重大风险。有些在区域性股权市场获得会员资格的中介机构,设立 “股权众筹”融资平台,为企业 (部分是区域性股权市场挂牌企业)以 “股权众筹”名义从事非法发行股票活动提供服务。为推动区域性股权市场规范发展,防范金融风险,维护社会稳定,经认真研究,现就相关事项通知如下:

    一、各省辖市、省直管县 (市)政府金融办要指定专人,定期或不定期与中原股权交易中心沟通,建立信息交流互通机制,及时掌握辖区内企业到中原股权交易中心挂牌情况,预防相关企

业从事非法活动。

    二、中原股权交易中心要进一步改进完善各项业务规则和管理制度,强化对挂牌企业和中介机构的管理,妥善处理相关挂牌企业和中介机构存在的问题,坚决防止类似事件的发生。发现你中心挂牌企业或者中介机构涉嫌从事非法活动的,要根据属地管理原则及时报告企业所在地政府和省政府金融办。

    三、在我省与其他省、市建立区域性股权市场监管协作机制、明确监管职责分工之前,各省辖市、省直管县 (市)要慎重对待辖区内企业到外省、市区域性股权市场挂牌等问题,积极支持辖区内企业到中原股权交易中心挂牌融资。发现辖区内在其他省、市区域性股权市场挂牌的企业涉嫌从事非法活动的,要及时移送公安、司法机关依法查处,切实保护投资者利益、防范跨区域挂牌企业风险、维护社会稳定。