尊敬的武瑞霞委员：

您提出的《关于以高水平企业合规建设促进郑州市经济高质量发展的提案》（以下简称“提案”）收悉。首先，衷心感谢您对郑州市优化营商环境、推动经济高质量发展工作的高度关注与精准建言。提案深刻契合郑州建设国家中心城市的战略定位，精准把脉我市企业合规建设的现状与痛点，所提建议兼具前瞻性、系统性和可操作性，与我市当前正在推进的企业合规体系建设工作高度契合，为我们进一步完善相关政策、提升服务效能提供了重要参考。结合郑州实际，现答复如下：

一、我市企业合规建设工作现状

近年来，郑州市锚定国家中心城市建设目标，将企业合规建设作为优化营商环境、激发市场活力的重要抓手，积极探索实践，取得阶段性成效。

（一）政策体系逐步完善。市委、市政府高度重视营商环境建设，将企业合规纳入优化营商环境重点工作，印发《郑州市人民代表大会常务委员会关于进一步优化营商环境的决定》，明确规范市场监管、强化企业服务等重点任务，为企业合规建设提供政策支撑。市检察院、法院、司法、市场监管等部门协同发力，构建维护民营企业合法权益“五位一体”法律服务体系，初步形成“政府引导、部门协同、企业主责”的合规建设工作格局。

（二）合规服务持续优化。依托“郑好融”、政务服务网等平台，整合惠企政策、法律服务、金融支持等资源，为企业提供政策咨询、合规指导等服务。开展“万人助万企”活动，组建专业服务团队，深入企业开展合规调研，助力企业排查合规风险。坚持线上线下相结合的方式开展合规政策宣讲，帮助企业精准理解政策要点，提升合规管理能力。通过案例剖析、实务培训等形式，增强企业经营者法治意识和风险防范水平，推动合规要求从“纸面”落到“地面”。

（三）监管模式不断创新。自2025年8月开始，我市积极推行“沙盒监管”新模式，对连续公示信息真实、信用良好的合规企业纳入“沙盒监管”并“定向减负”，实行包容审慎治理。对于“沙盒监管”内的经营主体实行“一免一不”，即：免于市场监管部门当年度企业公示信息“双随机、一公开”不定向抽查，对地址异常、年报错误等情形审慎列入经营异常名录，实施信用惩戒缓冲机制。同时在监管手段上积极运用书面检查、网络监测、信用承诺等非现场监管方式，最大程度地实现对守法经营者的“无事不扰”。

在肯定成效的同时，我们也清醒认识到，正如提案指出的，我市企业合规建设仍存在一些短板：中小微企业合规认知不足、内生动力不强；合规服务供给不均衡，专业服务机构集群效应不足；部门协同服务机制不够健全，数字化合规服务平台尚未整合完善；合规激励约束机制有待进一步强化等。这些问题，我们将结合提案建议认真研究解决。

二、提案建议的落实措施

以此次提案办理为契机，坚持问题导向、目标导向、结果导向，细化工作台账，压实工作责任，逐项落实提案建议，持续完善企业合规促进体系。

（一）强化政策赋能，将合规建设嵌入城市发展战略。推动将“企业合规促进体系建设”纳入全市优化营商环境建设体系，借鉴深圳、上海等先进地区经验，深化“放管服”改革融合，将合规要求融入市场准入、项目审批、行业监管等全流程，在重点行业监管政策中明确合规标准，推动有效监管与高效服务统一，降低企业制度性交易成本。建立民营经济组织司法平等保护机制，加大涉企公共法律服务供给，依法保护民营经济组织及其经营者合法权益。加强涉企法律法规、监管规定、政策要求的宣传解读，积极总结和宣传推广地区、行业内中小企业合规经营典型，帮助广大中小企业了解合规内涵、认识违规危害、树立合规意识。

（二）优化平台资源，以数字技术赋能合规服务普惠化。按照“上下互联互通、线上精准服务、联建共享共赢”的原则，建设运营郑州中小企业服务“一张网”。纵向与国家“一张网”优质服务资源联通共享，实现国家“一张网”中现有的15万多条省部级以上政策文件、4万余条招聘信息，以及300余家检验检测和技术成果转化机构等服务功能为我所用。横向整合郑州市现有惠企服务生态，对接“郑好办”“郑惠企”“郑好融”等惠企线上资源。运用大模型、大数据、人工智能等科技赋能为企业免费提供“合规体检”、风险提示和整改建议。筛选认证一批优质律所、税务师事务所、咨询机构，入驻平台提供普惠化在线咨询、合规培训、体系建设等服务，降低中小微企业合规服务成本。

（三）推行沙盒监管，树立“合规有益”的鲜明导向。对于近三年内接受市场监管部门公示信息抽查两次及以上且均未发现问题（其中市级登记的非独立核算分支机构/分公司条件放宽至三年内接受公示信息抽查一次及以上且未发现问题），且未被列入经营异常名录及严重违法失信企业名单、未受到较重行政处罚、未发生网络舆情或群体性投诉举报事件的经营主体纳入“沙盒监管”，积极向金融主管部门推送“沙盒”企业名单，协调金融机构对名单内企业加大信贷支持力度，简化贷款审批流程，提高贷款审批效率。信用增值合规记录纳入企业信用档案，在评优评先、招投标、融资等活动中向相关部门重点推荐。切实让合规企业得实惠，激发企业主动合规内生动力。

（四）加强培育引导，壮大专业化合规服务力量。支持我市中小企业公共服务示范平台、小微企业创业创新示范基地等专业服务机构拓展企业合规业务，聚焦市场监管、税务、劳动用工、知识产权、数据安全、生态环保、安全生产等重点领域，搭建一站式合规咨询、诊断、培训、辅导与风险防控服务体系。鼓励中小企业服务机构联合律师事务所、会计师事务所、税务师事务所、合规咨询机构组建合规服务联盟，开发标准化合规产品与定制化解决方案，为中小企业提供合规体检、制度建设、流程优化、合规认证、纠纷化解、应急处置等全链条服务。加大对合规服务机构的培育与扶持力度，完善服务评价与激励机制，推动合规服务数字化、普惠化、精准化，助力中小企业健全合规管理体系、提升合规经营能力、防范化解经营风险，整体提升我市企业合规管理水平。

再次感谢您对郑州市经济社会发展工作的关心和支持！期待您一如既往关注郑州发展，多提宝贵意见建议。